2024年9月13日晚，证监会网站公开露出，光大证券（601788.SH）时任职工赵远军，在参与星星科技（300256.SZ）重组经过中内幕交游，提前买入1140余万元，但最终损失530余万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其接受10年证券阛阓禁入措施。

　　公开贵府骄贵，赵远军诞生于1971年，有多年投行素养，涉案期间担任光大证券投资银行总部总司理。

　　9月14日，光大证券向《中原时报》记者恢复默示，刚烈因循证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制规章，对遭殃东谈主严肃遭殃根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

　　投行大佬内幕交游损失46%

　　2020年3月15日，星星科技发布公告，拟以刊行股份和支付现款口头购买江西星星科技有限遭殃公司股权，本次交游组成首要资产重组。光大证券后被聘为本次交游的孤立财务参谋人。

　　证监会露出的行政处罚决定书骄贵，2020年2月17日，光大证券康某集会星星科技情况和融资轨则，联想了相干首要资产重组有筹画。2020年2月19日，康某向赵远军陈说本次首要资产重组项倡导情况。赵远军向光大证券相干谨慎东谈主陈说相做事宜，并带领康某进行重组项倡导可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相干分析陈说。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该神志进行的视频会晤。

　　赵远军飞速暗暗买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户统统买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经策画，上述交游损失532.59万元，损失幅度约46.7%。

赵远军内幕交游期间，星星科技股价（前复权）走势图。

　　《中原时报》记者看重到，行情数据骄贵，赵远军建仓资本略超7元/股，星星科技股价于2020年9月一度涨至10元隔邻，但而后一起震撼下行。2021年8月17日晚，星星科技公告露出，公司被债权东谈主苦求重整，股价随后联络重挫。2021年8月18日、19日，星星科技离别着落20%、10.8%，赵远军恰是在这两天清仓。

　　集会赵远军罪犯步履的事实、性质、情节与社会危害进程，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条文章，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条文章，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。

　　此外，证监会对赵远军接受10年证券阛阓禁入措施，在禁入期间内，不得在职何机构中从事证券业务大概担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高等处置东谈主员职务。

　　光大证券：全面自查整改

　　公开信息骄贵，赵远军诞生于1971年，有着多年投行素养，2019年曾担任光大证券投资银行奇迹部总裁，2020年担任光大证券投资银行总部总司理。在2020年11月的一场资今年会中，光大证券获评为最好成长投行，赵远军则获评为最好投资银专家。

　　证监会作出的处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时期，为2018年9月17日至2022年2月28日。

　　面临行政处罚，赵远军不平，狡辩称不明察案涉内幕信息，买入星星科技股票是基于一又友推选和个东谈主究诘。证监会对此默示，在案笔据足以讲明赵远军于2020年2月19日收到相干首要资产重组有筹画联想，于2月22日参预了相干视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在明察相干重组信息后负有戒断交游的法界说务，其提议的基于一又友推选和个东谈主究诘等狡辩事理，不组成阻却内幕交游的刚直事由。

　　就赵远军内幕交游一案，9月14日上昼，光大证券向《中原时报》记者恢复默示，刚烈因循证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制规章，对遭殃东谈主严肃遭殃根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

　　光大证券同期称，频年来，公司严格落实《证券法》及相干监管条款，捏续夯实栽种从业东谈主员执业步履管控力度，并从合规、内审、纪检等条线造成监督协力，通过信息报告处置、交游步履监控核查、违规步履追降低责、加强警示案例讲授等造周至面管控机制，对职工执业步履罪犯违规问题坚捏“零容忍”原则，成立问责体系强化问责力度。下一步，公司将捏续完善管控长效机制，以严的措施鼓吹严的氛围全面造成。

　　值得看重的是，赵远军的继任者，于2021年1月起担任光大证券投资银行总部总司理的杜雄飞也已被查。早在2021年11月17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重违规罪犯，正接受中央纪委国度监委驻光大集团纪检监察组法度审查和大庆市监察委员会监察拜谒。

　　“内幕交游违抗证券阛阓公开、平正、平正的基本原则，严重侵犯证券阛阓治安。通过内幕交游步履谋取造孽利益，会导致其他投资者遇到损失。”浙江裕丰讼师事务所厉健讼师在接受《中原时报》记者采访时默示，内幕交游是法律明令不容的步履，无论是有罪犯所得，已经本色损失，查实后均有可能被照章根究行政遭殃，情节严重组成造孽的，还有可能被根究处分。

　　“频年来，从事内幕交游即便损失也被处罚的案例层出不穷，充分标明证券监管部门对此类罪犯步履的追责力度束缚加大，有助于进一步要领证券阛阓发展、提振投资者信心。”厉健讼师说。

　　顶级券商投行接连出事

　　近段时期以来，已有多家顶级券商投行出事。

　　2024年8月中旬，多家媒体报谈，国元证券谨慎投行业务的总裁助理、投资银行总部原总司理王晨被相干部门带走拜谒。国元证券随后对此恢复称，王晨系因个东谈主原因配合相干部门拜谒。

　　公开贵府骄贵，王晨，1975年诞生，在国元证券责任向上20年，系世界首批保荐代表东谈主，安徽首届十大凸起金融后生，新钞票最好投资银专家。

　　中央纪委国度监委网站8月28日露出，近日，在中央反陈腐和洽小组国外追逃追赃责任办公室统筹协长入公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与相干国度法则机关密切合营，外逃职务造孽嫌疑东谈主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。

　　姜诚君诞生于1968年4月，原系海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务造孽，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查拜谒。

　　据财新报谈，姜诚君在涉嫌职务侵占陈迹涌现且受到边控后，遴选从云南偷渡出境至老挝，并在那处就逮。姜诚君出事是因为其多年前保荐的一单IPO神志中被查出了违规问题。

　　此外，9月5日，有媒体报谈，申万宏源证券承销保荐有限遭殃公司推论总司理王昭凭日前被相干部门从会场带走。当日下昼，申万宏源证券承销保荐公告称，近日收到监察机关出具的《留置见知书》，王昭凭被监察机关照章留置，王昭凭已因个东谈主原因辞去申万宏源证券承销保荐有限遭殃公司副总司理等职务。